【交易性金融资产实训报告】华夏等11家基金公司因老鼠仓被证监会处罚


发布时间:2020-10-23 07:56:33 阅读量:9058 作者:皓宁

根据此次核查结果,华夏、海富通等5家基金管理公司被责令限期整改(三至六个月不等),且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施,同时证监会对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施交易性金融资产实训报告。中邮等6家基金管理公司被责令改正。

(记者金彧)老鼠仓监管再度加码,包括华夏、海富通等在内的11家基金公司批量受罚,同时基金经理、高管等受“株连”。1月30日,证监会通报了老鼠仓核查结果,对华夏、海富通等11家基金公司进行了处罚。

首次批量处罚基金公司

近年来,老鼠仓案件频出。此前证监会往往只处罚基金经理,很少对基金公司做出处罚,仅在2013年的时候暂停博时新业务6个月,如此批量处罚基金公司尚属首次。

“证监会此次对基金公司处罚力度很大交易性金融资产实训报告。”昨日,南方基金首席策略分析师杨德龙对新京报记者表示,去年以来,证监会不断把处罚内幕交易、老鼠仓等作为工作重点。杨德龙告诉记者,实际上基金公司也特别痛恨老鼠仓。因为,一方面如果公司被证监会查出老鼠仓事件,对公司的品牌和形象造成负面影响,公信力下降;另一方面,基金公司被证监会处罚会影响业务开展和营业收入,比如华夏等5家公司被暂停发行新基金产品3至6个月,对公司业务影响很大。

数据显示,自2013年下半年以来,证监会已立案调查利用未公开信息交易案件41起,主要处罚涉案基金经理。

老鼠仓检查将成新常态

随着基金公司的发展壮大,证监会对老鼠仓的检查不断加码。据证监会统计,2014年资产管理行业经历前所未有的发展,基金管理公司及其子公司资产管理规模超过10万亿元,比上年增长了101%。

昨日,证监会新闻发言人张晓军称,证监会2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查。通过此次专项检查与自查工作,暴露出行业部分基金管理公司及责任人员,在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题,个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责,为违法行为的滋生蔓延提供了空间。

“今后,这类检查和措施将会成为新常态。”张晓军表示,为证监会加大了日常检查力度,希望基金公司加强自律,提高风险管理和内控水平,莫触禁区。

这则题为《国有重点大型企业监事会2015年度集中重点检查项目和境外国有资产检查项目服务采购招标公告》显示,此番采购服务招标项目分为7个包。

不少研究人士亦表示,银行资产分拆引资并上市,除了监管、制度和市场方面的诸多障碍外,对银行本身的治理和发展也并不见得是好事交易性金融资产实训报告。

MLF由央行于2014年9月创设,可向符合宏观审慎管理要求的商业银行、政策性银行提供中期基础货币。

这三种模式都做不到本金和收益的全部覆盖。且不说一些小额贷款公司本身规模较小,就是大的担保公司,也做不到这点。何况有些担保公司本身就是P2P成立,这种表面各自独立其实底下勾连的担保和P2P问题最大,担保也成了徒有虚名。

基金 公司 华夏

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来自甘南州的网友说:评论时间:2020-10-23
当前后左右都没有路时,命运一定是鼓励你向上飞了。 回复
来自宁波的网友说:评论时间:2020-10-23
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  • 来自牡丹江的网友说:评论时间:2020-10-23
    我将于茫茫人海中访我唯一灵魂之伴侣,得之,我幸;不得,我命,如此而已。或得则吾生,不或则吾灭。 回复

  • 来自贵溪的网友说:评论时间:2020-10-23
    人生遇到的每个人,出场顺序真的很重要,很多人如果换一个时间认识,就会有不同的结局。有些爱,只能止于唇齿,掩于岁月。 回复

来自邓州的网友说:评论时间:2020-10-22
总有些路,你要一个人走。勇敢一点,前面转角就是晴天。 回复
来自济南的网友说:评论时间:2020-10-22
善良和善感在人生的答卷上也会涂上几笔,起码是得一个甲加,在物欲洪流的大视野里,泾渭分明,条理清晰。 回复

  • 来自太原的网友说:评论时间:2020-10-22
    这个世界是永远比你想的更精彩的。不要败给生活。趁你还有时间,尽你最大的努力,做成你最想做的那件事,成为你最想成为的那种人,过你最想过的那种生活。 回复

  • 来自敦煌的网友说:评论时间:2020-10-22
    人都是只有喜欢的东西才会特别上心,所以一个人爱不爱你,你最清楚。 回复

  • 来自泉州的网友说:评论时间:2020-10-21
    世界上有那么多监狱,你偏偏走进我的心里。 回复

  • 来自海宁的网友说:评论时间:2020-10-21
    生活可以漂泊,可以孤独,但灵魂必须有所归依。 回复

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